配额分配是建立碳排放权交易市场的关键要素。我国区域差异较大，控制碳排放的行政手段和市场机制并存。全国统一ETS的配额分配，尤其是免费分配面临特殊的问题和挑战。本文识别了全国统一ETS下配额分配中面临的几个关键问题，并分析了在不同问题上的可能政策选择及其优缺点，得到如下初步结论。

1.采用属地化管理模式进行免费配额分配，既能充分考虑区域差异和地方特点，又符合我国的行政传统，能够给予各级政府政策激励，并充分利用其行政资源，有利于全国ETS的实施。

2.确定配额分配方式的核心问题，是分析央地两级政府在确定全国ETS排放总量、各省ETS覆盖部分的排放总量、企业配额分配方法中的决策权分配。三个方面都有多种政策选择，但优缺点基本一致。

若中央政府拥有较大决策权，有利于统一市场的形成，提高ETS的经济效率;但很难充分考虑地区差异和地方特点，可能限制地方政府的行政空间，而且实施成本较高。若地方政府有较大的决策权，则可以充分考虑区域特点，发挥ETS帮助地方政府实现碳排放控制总体目标的作用，同时能够降低信息不对称引起的实施成本;但可能由于“囚徒困境”导致“竞底效应”，造成配额分配过量，使非ETS部门承担过多的减排责任，增加碳排放控制的总体成本。

3.根据对不同政策选择的优劣对比，并基于中国的实际，本文提出一种全新的配额分配方式：(1)中央主管部门制定统一的分配方法指南，针对不同地区和行业，设定差异化的调整系数区间，为省级主管部门提供选择的灵活空间;(2)省级部门选择调整系数，按照统一方法进行配额预分配，并上报;(3)中央主管部门审核调整预分配方案，确定最终方案;(4)省级部门按照最终方案，向企业分配配额。

(作者：段茂盛 清华大学能源环境经济研究所研究员 庞 韬 清华大学能源环境经济研究所博士研究生)

文章来源：武汉大学学报哲学社会科学版 第67卷 第5期