证券：创新绿色产品，承销发行绿色公司债券152只

券商一直是A股上市公司中ESG报告披露较高的行业，2021年证券行业ESG报告披露率达96%。贝壳财经记者统计，截至4月10日，已有24家A股上市券商披露2022年的ESG报告（含社会责任报告）。

近年来，多家券商启动并制定了“双碳”目标、绿色金融战略规划，推动碳金融市场体系建设和产品创新。券商“一哥”中信证券在2022年将“董事会发展战略委员会”更名为“董事会发展战略与ESG委员会”，发布《中信证券责任投资声明》等9项ESG管理政策，在公司层面系统性推动责任投资理念的实践。

此外，为了提高自身在推动经济可持续增长和国家经济转型中的引导作用，多家券商不断尝试ESG理念融入公司治理或经营管理中，建立自上而下的ESG治理架构。其中，部分券商将ESG因素逐步纳入公司全面风险管理体系。

据了解，绿色投资仍面临较大资金缺口。国家发展改革委价格监测中心曾预测，中国实现2030年“碳达峰”目标面临的每年资金需求约为3.1万亿元至3.6万亿元，2060年前实现“碳中和”目标则需要在新能源发电、先进储能、绿色零碳建筑等领域新增投资超过139万亿元。而根据2021年数据，目前每年资金供给规模仅5256亿元，资金缺口超过2.5万亿元/年。

从券商角度来看，近年来，券商积极运用多层次资本市场，有效发挥绿色债券、IPO、再融资、并购重组、新三板挂牌、发行可转债等融资工具的作用，为新能源、环保、清洁能源、清洁交通等领域的绿色企业及绿色项目提供多元融资支持。

中证协数据显示，2022年，证券公司承销发行交易所债券4.55万亿元，其中承销（管理）发行绿色公司债券（含ABS）152只，融资金额1716.58亿元，同比增加50只、增长24.71%。

贝壳财经记者据Wind数据统计，截至目前，A股市场环保和电力设备行业（据申万行业分类）共有472家公司已完成IPO（首次公开募股）上市融资，首发募集资金超3800亿元；截至3月初，在上交所上市的绿色指数达93只，绿色债券、绿色资产支持证券、绿色ETF（交易型开放式指数基金）合计规模超3800亿元。

值得注意的是，券商以资金配置引导产业结构、能源结构向绿色低碳转型的同时，绿色产品创新方面的突破不断。从市场熟知的三个“中字头”券商来看，2022年中信证券推出多项创新产品，包括中债-中信证券ESG优选信用债指数，以及全市场首个碳中和指数挂钩收益凭证产品等，聚焦于绿色投资赛道，为投资者提供一站式绿色资产配置解决方案。

中金公司则在多业务板块进行深入探索，其通过绿色债券开展信用衍生品交易，将绿色债券打造成满足全球债券投资者需求的核心资产。2022年，中金公司完成了首单挂钩绿色债券的信用保护工具衍生品交易。

中信建投首次推出ESG主题集合资产管理计划，重点投资于ESG指标表现良好、符合绿色可持续发展理念的债券、股票资产。截至2022年底，成立运作3只ESG主题“固收+”产品，总规模约3亿元。

今年年初，中国证券业协会党委书记、会长安青松公开撰文表示，下一步，将引导证券行业机构充分发挥专业特长，结合结对帮扶工作积极探索绿色金融新产品、新工具和新业务模式，服务构建绿色低碳循环发展经济体系。